Broker Dealer Regulation: Cases and Materials

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9780314143853: Broker Dealer Regulation: Cases and Materials
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This law school casebook is devoted to broker-dealer regulation in the securities markets. The book covers SEC and self-regulation of the securities brokerage industry and the securities markets, fraud, manipulation, abusive sales practices, margin regulation, obligations to customers, conflict of interest, and investment advisers. The casebook focuses on regulatory issues as well as civil liabilities of broker-dealers. Designed for use in an advanced course, it includes excerpts from cases and administrative decisions and also from self-regulatory organizations such as the National Association of Securities Dealers (NASD), and also includes materials relating to market regulation generally.

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Product Description:

Book by Hazen Thomas Lee Ratner David L

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1.

Thomas Hazen; David Ratner
Editore: West Academic Publishing (2002)
ISBN 10: 0314143858 ISBN 13: 9780314143853
Nuovo Rilegato Quantità: 1
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Irish Booksellers
(Portland, ME, U.S.A.)
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Descrizione libro West Academic Publishing, 2002. Condizione: New. book. Codice articolo M0314143858

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